Question

Compliance significa estar em conformidade com regras ou normas dentro das empresas. No contexto de combate

à fraude, o compliance se refere a medidas preventivas relacionadas a fatores de risco nas organizações, que incluem a correta identificação do cliente e se estendem até verificações de histórico e perfil dele. Partindo dessa compreensão, considere as afirmativas a seguir com relação à política de Know Your Customer (KYC), marcando V para as que forem verdadeiras e F para as falsas:

( ) Seguir uma política de Know Your Customer (KYC) é uma decisão de cada empresa, não havendo qualquer determinação legislativa relacionada a esse processo.
( ) Cada empresa precisa seguir normas específicas, partindo de leis que regulamentam o setor no qual a organização atua.
( ) Existem variações de KYC, tais como: Know Your Partner (KYP), Know Your Employee (KYE) e Know Your Supplier (KYS). Embora haja essa diferenciação nos nomes, o propósito de todos eles é o mesmo.
( ) Ter uma política de KYC é importante para fazer a gestão de riscos, prevenir crimes e garantir maior segurança nas empresas.

RESPONDER

Ruiva está aguardando sua ajuda, Clique aqui para responder.

Mais perguntas de Administração

Categorias